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Transparencia Activa

A continuación se presenta el detalle de las auditorías al ejercicio presupuestario realizadas a este Organismo (Comisión para el Mercado Financiero) por la Contraloría General de la República. La Comisión sólo ha efectuado publicaciones de las auditorías al ejercicio presupuestario realizadas a este Organismo por la Contraloría General de la República, en las fechas indicadas en la presente planilla.

Año
Mes
Título de la auditoria
Entidad que efectuó la auditoría
Materia
Fecha de inicio de la auditoría
Fecha de término de la auditoría
Inicio Período auditado (dd/mm/aaaa)
Fin Período auditado (dd/mm/aaaa)
Aclaración y/o forma de dar respuesta a observaciones
Fecha Publicación
Enlace al informe final de auditoría
Informe Final N° 495, de 2023, sobre auditoría y examen de cuentas a las adquisiciones a través de los subtítulos 22 “Bienes y Servicios de Consumo” y 29 “Adquisición de Activos No Financieros”, en la Comisión para el Mercado Financiero, CMF.
Contraloría General de la República
Auditoría y examen de cuentas a las adquisiciones a través de los subtítulos 22 Bienes y Servicios de Consumo y 29 Adquisición de Activos No Financieros, en la Comisión para el Mercado Financiero, CMF, en el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2022, comprobando que la entidad se ajuste a los procedimientos de adquisición y contratación de la ley N° 19.886, de Bases Sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios y a su reglamento, que los desembolsos efectuados sean documentados, contabilizados y acreditados de manera suficiente.
01/01/2023
30/09/2023
01/01/2022
31/12/2022
Sin respuesta/No procede
16/10/2023
Informe Final N° 819-D, de 2021, sobre auditoría a las adquisiciones relacionadas con servicios tecnológicos de la CMF
Contraloría General de la República
Auditoría a las adquisiciones relacionadas con servicios tecnológicos realizadas por la Comisión para el Mercado Financiero, CMF, de manera de verificar si la entidad se ajustó a la normativa vigente para la contratación de los servicios informáticos auditados, si éstos se desarrollaron conforme a lo convenido, si se pagó lo que correspondía y si se encontraban operativos.
Sin información
Sin información
01/01/2020
31/05/2021
Sin respuesta/No procede
04/01/2023
Informe de los Auditores Independientes Estados Financieros 2021
Surlatina Auditores Limitada
Auditoría a los Estados Financieros de la CMF que comprende el balance general al 31 de diciembre de 2021 y 2020 y los correspondientes estados de resultado, de situación presupuestaria, de flujos de efectivo, incluyendo la variación de fondos no presupuestarios y de cambios en el patrimonio neto por los años terminados en esas fechas y las correspondientes notas a los estados financieros.
Sin información
Sin información
01/01/2021
31/12/2021
Sin respuesta/No procede
05/04/2022
Memorándum sobre procedimientos de contabilidad y control interno para el ejercicio 2020
Surlatina Auditores Limitada
Auditoría a los Estados Financieros de la CMF, al 31.12.2020, señalando en especifico las; debilidades importantes; deficiencias significativas; y deficiencias poco significativas.
Sin información
Sin información
01/01/2020
31/12/2020
Sin respuesta/No procede
12/04/2021
Informe de los Auditores Independientes Estados Financieros 2019 CMF
Surlatina Auditores Limitada
Auditoría a los Estados Financieros de la CMF que comprende el balance general al 31.12.2019 y los correspondientes estados de resultado, de flujo de efectivo, incluyendo la variación de fondos no presupuestarios y de cambio en el patrimonio neto por el año terminado en esa fecha y la situación presupuestaria y las correspondientes notas a los estados financieros.
Sin información
Sin información
01/01/2019
31/12/2019
Sin respuesta/No procede
17/04/2020
Informe de los Auditores Independientes Estados Financieros 2018 CMF
Surlatina Auditores Limitada
Auditoría a los Estados Financieros de la CMF que comprende el balance general al 31.12.2018 y los correspondientes estados de resultado, de flujo de efectivo, incluyendo la variación de fondos no presupuestarios y de cambio en el patrimonio neto por el año terminado en esa fecha y la situación presupuestaria y las correspondientes notas a los estados financieros.
Sin información
Sin información
01/01/2018
31/12/2018
Sin respuesta/No procede
18/04/2019
2017
Marzo
SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N° 503, DE 2016, SOBRE AUDITORÍA A LAS ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, EFECTUADA EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Adquisiciones de bienes y servicios efectuadas con cargo a los subtítulos 22 y 29, "Bienes y Servicios de Consumo" y "Adquisición de Activos No Financieros"
Sin información
Sin información
01/01/2015
31/12/2015
Sin respuesta/No procede
21/03/2017
2016
Septiembre
INFORME FINAL N°503, DE 2016, SOBRE AUDITORÍA A LAS ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS , EFECTUADA EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Adquisiciones de bienes y servicios efectuadas con cargo a los subtítulos 22 y 29, "Bienes y Servicios de Consumo" y "Adquisición de Activos No Financieros". Adicionalmente verificar el cumplimiento de la ley N° 20.730, que regula el Lobby y las Gestiones que Representen Intereses particulares.
Sin información
Sin información
01/01/2015
31/03/2016
Sin respuesta/No procede
26/09/2016
2015
Noviembre
SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N°127 DE 2014, SOBRE AUDITORÍA A LAS RENDICIONES EFECTUADAS DESDE LA JUNTA NACIONAL DE CUERPOS DE BOMBEROS A LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS, EN EL AÑO 2012, REFLEJADAS EN LAS CUENTAS CONTABLES DE ACTIVO.
Contraloría General de la República
Transferencias corrientes y de capital efectuadas por la Superintendencia de Valores y Seguros a los cuerpos de bomberos de Chile y a la Junta Nacional de Cuerpos de Bomberos .
Sin información
Sin información
01/01/2012
31/12/2012
Sin respuesta/No procede
20/11/2015
2015
Marzo
INFORME FINAL N° 127 DE 2014, SOBRE AUDITORÍA A LAS RENDICIONES EFECTUADAS DESDE LA JUNTA NACIONAL DE CUERPOS DE BOMBEROS A LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS, EN EL AÑO 2012, REFLEJADAS EN LAS CUENTAS CONTABLES DE ACTIVO
Contraloría General de la República
Transferencias corrientes y de capital efectuadas por la Superintendencia de Valores y Seguros a los cuerpos de bomberos de Chile y a la Junta Nacional de Cuerpos de Bomberos .
Sin información
Sin información
01/01/2012
31/12/2012
Sin respuesta/No procede
20/03/2015
2014
Diciembre
SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N°54 DE 2013, SOBRE AUDITORÍA EN MATERIAS DE PERSONAL Y REMUNERACIONES, EFECTUADA EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Macropoceso de Recuros Humanos en la Superintendencia de Valores y Seguros.
Sin información
Sin información
01/10/2012
31/12/2012
Sin respuesta/No procede
31/12/2014
2014
Mayo
INFORME FINAL N°54 DE 2013, SOBRE AUDITORIA EN MATERIAS DE PERSONAL Y REMUNERACIONES, EFECTUADA A LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Macropoceso de Recuros Humanos en la Superintendencia de Valores y Seguros.
Sin información
Sin información
01/10/2012
31/12/2012
Sin respuesta/No procede
13/05/2014
2013
Mayo
SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N°112 DE 2011, SOBRE AUDITORÍA DE TRANSACCIONES A LAS TRANSFERENCIAS CORRIENTES Y DE CAPITAL DEL PROGRAMA DE APOYO A LOS CUERPOS DE BOMBEROS EFECTUADA EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Evaluar los controles de la Superintendencia de Valores y Seguros respecto de las operaciones y comprobar selectivamente el uso y destino de los fondos transferidos por ley a los Cuerpos de Bomberos y a la Junta Nacional de Cuerpos de Bomberos de Chile.
Sin información
Sin información
01/01/2010
31/12/2010
Sin respuesta/No procede
03/05/2013
2013
Abril
INFORME FINAL N°37, DE 2012, INVESTIGACIÓN ESPECIAL SOBRE SUPUESTAS IRREGULARIDADES EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS
Contraloría General de la República
Adquisición de programa informático, compra de servicios de impresión y pasajes aéreos, participación de la SVS en la Asociación de Supervisores de Seguros de América Latina, ASSAL y otros aspectos sobre materias de personal, prórrogas de contrato y declaración de intereses.
Sin información
Sin información
01/01/2011
31/12/2011
Sin respuesta/No procede
09/04/2013
2012
Mayo
INFORME FINAL N°112, DE 2011, SOBRE AUDITORÍA EFECTUADA EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS
Contraloría General de la República
Evaluar los controles de la Superintendencia de Valores y Seguros respecto de las operaciones y comprobar selectivamente el uso y destino de los fondos transferidos por ley a los Cuerpos de Bomberos y a la Junta Nacional de Cuerpos de Bomberos de Chile.
01/01/2011
31/12/2011
01/01/2010
31/12/2010
Sin respuesta/No procede
16/05/2012
2012
Marzo
INFORME FINAL N°153, DE 2011, SOBRE AUDITORÍA EFECTUADA EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Verificar que las adquisiciones se hayan efectuado de conformidad con la normativa vigente sobre la materia, que los bienes adquiridos hayan sido recibidos y que los pagos esten integra y oportunamente contabilizados.
01/01/2010
30/03/2012
01/01/2010
31/12/2010
Sin respuesta/No procede
30/03/2012
2010
Marzo
INFORME FINAL N°182, DE 2009, SOBRE AUDITORÍA DE TRANSACCIONES EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Examinar los gastos de la Institución, comprobar el correcto uso de los recursos asignados y verificar que se ajusten a la normativa legal y reglamentaria vigente.
02/02/2009
09/03/2010
01/01/2008
31/12/2008
Sin respuesta/No procede
09/03/2010
2009
Mayo
INFORME DE SEGUIMIENTO DEL INFORME FINAL N°30, DE 2008, SOBRE AUDITORIA AL PROGRAMA APOYO A CUERPOS DE BOMBEROS, EFECTUADA EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Evaluar las actividades de control efectuadas por la Superintendencia de Valores y Seguros, comprobar selectivamente el uso y destino de los fondos asignados o transferidos por ley a los Cuerpos de Bomberos y a la Junta Nacional de Cuerpos de Bomberos de Chile e informar situaciones que deban ser puestas de manifiesto con motivo de fiscalización.
25/03/2009
14/05/2009
01/01/2006
31/12/2007
Sin respuesta/No procede
14/05/2009
2009
Abril
INFORME FINAL N°8, DE 2008, SOBRE INVESTIGACIÓN PRACTICADA EN LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS CON MOTIVO DE UNA DENUNCIA EFECTUADA POR ESTE MISMO ORGANISMO.
Contraloría General de la República
Comprobar eventuales anormalidades en la aplicación de los recursos públicos y/o situaciones que pudieran constituir faltas a la Ley N°19.886 de Comprs Públicas y/o faltas de probidad contenidas en la Ley N°18.575 Organica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado.
06/05/2008
29/04/2009
01/12/2006
01/01/2008
Sin respuesta/No procede
29/04/2009
2008
Agosto
INFORME FINAL N°30, DE 2008, SOBRE AUDITORIA EFECTUADA AL PROGRAMA "APOYO A CUERPOS DE BOMBEROS", DE LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS.
Contraloría General de la República
Verificar el cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias relativas a los ingresos y transferencias del programa presupuestario de apoyo a los Cuerpos de Bomberos, evaluar las actividades de control efectuadas por la Superintendencia de Valores y Seguros, comprobar selectivamente el uso y destino de los fondos asignados o transferidos por ley a los Cuerpos de Bomberos y a la Junta Nacional de Cuerpos de Bomberos de Chile e informar situaciones que deban ser puesta de manifiesto con motivo de fiscalización.
02/01/2008
05/08/2008
01/01/2006
31/12/2007
Sin respuesta/No procede
05/08/2008