001.Presidente de la Comisión

1. Ejecutar y dar cumplimiento a las normas y acuerdos adoptados por el Consejo. 2. Citar y presidir las sesiones del Consejo, así como establecer la tabla de materias a ser tratadas en cada sesión. 3. Informar al Consejo en forma periódica y, cuando alguno de sus miembros lo requiera, sobre la ejecución de las políticas y normas generales dictadas por dicho órgano, y darle cuenta sobre el funcionamiento y desarrollo de la institución. Además, mensualmente enviará a los miembros del Consejo una relación de los acuerdos cumplidos o por cumplir. 4. Representar legal, judicial y extrajudicialmente a la Comisión. 5. Suspender provisionalmente, en casos graves y urgentes debidamente calificados, la cotización o la transacción de uno o más valores de oferta pública, sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral 12 del artículo precedente. El presidente deberá informar al Consejo de la medida adoptada en la próxima sesión que se celebre, la que deberá citarse especialmente al efecto, a más tardar, para dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a su adopción, y en la cual el Consejo deberá pronunciarse sobre la conveniencia de mantener o dejar sin efecto dicha medida. 6. Velar por el cumplimiento de las normas aplicables a la Comisión y adoptar las medidas necesarias para asegurar su eficiente funcionamiento. 7. Establecer, previa aprobación del Consejo oficinas regionales cuando el buen funcionamiento de la Comisión así lo exija. 8. Resolver la celebración de los actos y convenciones necesarias para el cumplimiento de los fines de la Comisión. 9. Delegar las atribuciones o facultades derivadas de su calidad de jefe de servicio en funcionarios de la Comisión. 10. La conducción de las relaciones de la Comisión con los organismos públicos y demás órganos del Estado y con las personas o entidades sujetas a la fiscalización de ésta, como también con las entidades supervisoras, reguladoras, autorreguladoras o participantes del mercado financiero nacionales, extranjeras o internacionales, sin perjuicio de las potestades que sobre el particular mantengan otros organismos del Estado. 11. Publicar la memoria a que se refiere el numeral 11 del artículo precedente. 12. Previa aprobación del Consejo, comunicar al Ministro de Hacienda, dentro de los plazos y de acuerdo a las modalidades establecidas para el sector público, las necesidades presupuestarias de la Comisión. 13. Las demás materias y atribuciones que se establezcan expresamente en ésta u otras leyes.

Decreto Ley N°3.538 de 1980, que crea la Comisión para el Mercado Financiero, artículo 21.

23/02/2017

03/02/2023

09/12/1980

002.Consejo de la Comisión

8. Resolver acerca de la suscripción de convenios o memorandos de entendimiento a los que se refiere el numeral 23 del artículo 5. 9. Formular al Ministerio Público las denuncias que correspondieren por los hechos de que tomare conocimiento en el ejercicio de sus atribuciones y que pudieren revestir caracteres de delito, sin perjuicio de los deberes generales que sobre la materia determina la ley. 10. Designar un inspector delegado, administrador provisional o liquidador, de conformidad con lo establecido, respectivamente, en los artículos 117 y 130 del decreto con fuerza de ley N° 3, de 1997, del Ministerio de Hacienda, que fija el texto refundido, sistematizado y coordinado de la Ley General de Bancos y de otros cuerpos que se indican, según corresponda. 11. Elaborar, dentro del primer cuatrimestre de cada año, una cuenta pública anual en que se detalle el trabajo efectuado por la Comisión en el año inmediatamente anterior, incluyendo, entre otras materias, una evaluación general del comportamiento de los mercados que son objeto de su competencia, las acciones de la Comisión en materia normativa y regulatoria, la cantidad de sanciones impuestas y sus causas, el número de procedimientos sancionatorios en curso, su participación en el diseño de políticas públicas, los recursos empleados, el nivel de cumplimiento de los objetivos impuestos y los indicadores de desempeño utilizados, así como los desafíos y metas para el año siguiente. 12. Suspender provisionalmente, en casos graves y urgentes debidamente calificados, total o parcialmente, mediante resolución fundada, las actividades de una persona o entidad fiscalizada o la cotización o la transacción de uno o más valores, y adoptar, en general, cualquier medida preventiva o correctiva que disponga la ley, en los casos en que no se cumpla con las normas necesarias para el adecuado desarrollo de tales actividades o cuando así lo requiera el interés público, la estabilidad financiera o la protección de los inversionistas, depositantes y asegurados. Con todo, en el caso de las entidades cuyas actividades se encuentran reguladas en virtud del decreto con fuerza de ley N° 3, de 1997, del Ministerio de Hacienda, que fija el texto refundido, sistematizado y coordinado de la Ley General de Bancos y de otros cuerpos legales que se indican, la facultad de suspensión provisional de actividades descrita en este numeral, será ejercida de conformidad a lo dispuesto en dicha ley. 13. Dictar las resoluciones que se pronuncien respecto de la autorización de existencia, funcionamiento y fusiones o reorganizaciones de las entidades fiscalizadas, según corresponda y, en general, pronunciarse sobre cualquier otra autorización o inscripción que deba otorgar la Comisión dentro del ámbito de sus competencias. 14. Las demás funciones y atribuciones que ésta u otras leyes le encomienden. El ejercicio de las facultades a que se refieren los numerales 1 a 12 del presente artículo corresponderán exclusivamente al Consejo, y no podrán ser delegadas a otros funcionarios o autoridades de la Comisión. En todo caso, el Consejo podrá delegar determinadas facultades de administración, autorización, inscripción y funcionamiento en el presidente, otros Comisionados y demás autoridades o funcionarios de la Comisión, de acuerdo a lo establecido en su normativa interna de funcionamiento. Asimismo, el Consejo podrá conferir poderes especiales a funcionarios de la Comisión para la ejecución de determinados acuerdos. El Consejo podrá organizarse en comités para el cumplimiento de las funciones que la presente ley le asigna. Sin perjuicio del ejercicio de esta facultad, la responsabilidad y resolución definitiva de los asuntos y el ejercicio de las facultades relativas a la dirección superior de la Comisión recaerán siempre en el Consejo.

Decreto Ley N°3.538 de 1980, que crea la Comisión para el Mercado Financiero, artículo 20.

23/02/2017

03/02/2023

09/12/1980

004.Área Gestión de Riesgos, Seguridad de la Información y Continuidad Operacional

a. Planificar, dirigir y coordinar los procesos de la Unidad Gestión de Riesgos y la Unidad Seguridad de la Información y Continuidad Operacional, a su cargo, de acuerdo a la normativa legal vigente y los lineamientos definidos para el Área, en concordancia con la planificación estratégica de la Comisión. b. Asesorar al Presidente de la Comisión en materias de gestión de riesgos. c. Asesorar al Presidente de la Comisión en materias de continuidad operacional y seguridad de la información. d. Proponer al Consejo de la Comisión el diseño e implementación de políticas, normas y procedimientos de seguridad de la información y continuidad operacional. e. Proponer al Consejo de la Comisión, el diseño e implementación de un Plan de Continuidad Operacional de la Comisión, y coordinar y monitorear su implementación. f. Asesorar al Consejo de la Comisión y al Presidente de la Comisión, en sus respectivos ámbitos de competencia, así como a las demás unidades de la Comisión respecto la implantación y operación del Proceso de Gestión de Riesgos, así como contribuir al cumplimiento de la Política de Gestión de Riesgos del Servicio. g. Participar en las instancias o comités que al efecto se determinen por el Consejo de la Comisión o su Presidente, desarrollando las tareas encomendadas en cada una de dichas instancias o comités. h. Interactuar con organismos externos, tanto públicos como privados, nacionales o extranjeros, en asuntos de su competencia. i. Colaborar y dar respuesta a consultas y peticiones que le sean requeridas por otra unidad de la Comisión, en el ámbito de su competencia. j. Asesorar al Consejo de la Comisión en materias de su competencia, y realizar las demás funciones o labores que el Presidente de la Comisión le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

006. Unidad Seguridad de la Información y Continuidad Operacional

a. Proponer y diseñar un Plan de Continuidad Operacional de la Comisión. b. Asesorar a las distintas Direcciones Generales, Direcciones, Divisiones, Departamentos y Unidades de la Comisión, en materias relativas a seguridad de la información y continuidad operacional y conducir al correcto cumplimiento de los estándares de seguridad definidos. c. Evaluar en forma permanente los procesos de línea de la Comisión con el objeto de detectar falencias o vulnerabilidades de los activos de información, resguardando su integridad, confidencialidad y disponibilidad. Velar por la existencia y ejecución de sistemas de control interno; y efectuar las recomendaciones para su mejoramiento. d. Interactuar con organismos externos, tanto públicos como privados, nacionales o extranjeros, en asuntos de su competencia. e. Promover iniciativas y proyectos que aumenten la seguridad de la información; liderar proyectos de aseguramiento; definir y publicar políticas de seguridad y continuidad operacional. f. Elaborar informes periódicos con la gestión e indicadores en materias de seguridad de la información. Adicionalmente, reportar incidentes críticos de ciberseguridad y vulnerabilidades de mayor gravedad, y posibles infracciones normativas o legales que requieran urgente acción o rectificación para proponer medidas al Consejo de la Comisión, a través del Presidente de la Comisión. g. Recopilar, documentar, evaluar, y analizar la información que estime relevante para el cumplimiento de los objetivos de los trabajos de auditoría u otra acción de aseguramiento, debiendo coordinarse al efecto con el Área de Auditoría Interna. Dicha información deberá estar relacionada con los riesgos y controles claves del proceso auditado. h. Asegurar la implantación de los compromisos de seguimiento frente a vulnerabilidades y recomendaciones. i. Participar en las instancias de coordinación que existan a nivel ministerial o gubernamental en materias de su competencia. j. Responder a las instrucciones específicas que sobre la materia ha impartido S.E el Presidente de la República a la Administración. k. Velar por la incorporación permanente de buenas prácticas de seguridad de la información y continuidad operacional. l. Diseñar e implementar las estrategias de difusión, capacitación y concientización en materias de seguridad de la información y continuidad operacional. m. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

008. División de Gestión de Personas

a. Administrar el ciclo de vida funcionario, desde el ingreso de las personas hasta su egreso de la Institución, llevando registro y realizando los actos administrativos que los sustenten. b. Administrar el proceso de remuneraciones, a objeto de que este se desarrolle con apego a la disponibilidad presupuestaria y de acuerdo a la normativa vigente. c. Gestionar la información de personal de los funcionarios y ex funcionarios de la Comisión, con apoyo de los sistemas que se consideren adecuados, y velar por el buen funcionamiento de éstos, a objeto de contar con información fidedigna que permita realizar control de gestión, estadísticas, informes, entre otros. d. Colaborar con el Director General de Personas en la gestión de las relaciones laborales en la institución, relacionándose con las instancias y organismos de representación que correspondan, tales como Asociaciones de Funcionarios, Comités y otras organizaciones similares. e. Gestionar las temáticas vinculadas a Higiene y Seguridad Laboral para los funcionarios de la Comisión, vinculándose directamente con el Comité Paritario e implementando planes y programas específicos sobre la materia. f. Gestionar planes, programas y proyectos de capacitación y perfeccionamiento institucional, a objeto de desarrollar y fortalecer las competencias técnicas, personales e interpersonales de los funcionarios. g. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

20/03/2024

20/03/2024

010. División de Desarrollo Organizacional

a. Realizar consultorías internas en las distintas áreas de la Institución, en las materias de su competencia, aplicando metodologías que permitan intervenir en las problemáticas que se requieran. b. Gestionar el clima laboral de la Institución, realizando mediciones e implementando acciones que lo fortalezcan. c. Asesorar técnicamente en materias de gestión del cambio institucional, a objeto de llevar a cabo el proceso de forma eficiente. d. Conducir el proceso de gestión del desempeño, dando cumplimiento a la normativa que lo rige y entregando los lineamientos técnicos a los distintos actores del proceso. e. Dirigir, ejecutar, coordinar y controlar todas las actividades de difusión y comunicación interna de la Comisión, referidas a los temas de competencia de la Dirección General de Personas, de conformidad a los lineamientos que el Presidente de la Comisión encomiende, para su envío por el Área de Comunicaciones, Educación e Imagen. f. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

20/03/2024

20/03/2024

012. Servicio de Bienestar ex SBIF

a. Gestionar beneficios, convenios y actividades recreativas, sociales y culturales dirigidas a sus afiliados activos y pasivos. b. Diseñar e implementar un programa de calidad de vida laboral, que permita realizar acciones que fomenten el bienestar de sus afiliados activos y pasivos. c. Realizar el pago de ayudas médicas para el personal ex SBIF. d. Manejar recursos económicos con facultad de giro de cuenta corriente e inversión de recursos ociosos. e. Otorgar préstamos conforme a normativa vigente. f. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Presidente de la Comisión o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

013. Secretaría General

j. Dirigir, coordinar, ejecutar y controlar la revisión de los antecedentes para la inscripción, modificación y cancelación en el Registro de Inspectores de Cuenta y Auditores Externos, regulada en el artículo 53 de la Ley N°18.046, Ley de Sociedades Anónimas, con apoyo de las unidades técnicas y jurídicas correspondientes, a requerimiento de Secretaría General en caso de ser necesario. k. Dirigir, coordinar, ejecutar y controlar la revisión de los antecedentes para la inscripción, modificación y cancelación en el Registro de Corredores de Reaseguro Extranjero, con apoyo de las unidades técnicas y jurídicas correspondientes. l. Asesorar al Presidente de la Comisión, a la Dirección General de Administración y Operaciones y a la Dirección General de Personas, y a cualquier otra unidad de la Comisión, en materias legales administrativas, tales como, procesos de compra y contratación pública, en materias de personal y en los procesos de elaboración de manuales, procedimientos e instructivos, transparencia y cualquier otra materia de contenido legal administrativo. m. Controlar la legalidad de los actos administrativos que dicte el Presidente de la Comisión, el Director General de Administración y Operaciones y el Director General de Personas en materias legales administrativas tales como, procesos de compra y contratación pública, materias de personal, en los procesos de elaboración de manuales, procedimientos e instructivos, y transparencia. n. Gestionar las solicitudes de acceso a la información pública. o. Colaborar y dar respuesta a consultas y peticiones que le sean requeridas por otra unidad de la Comisión, en el ámbito de su competencia. p. Ejecutar las instrucciones y las labores que encomiende el Presidente de la Comisión y el Consejo en materias de su competencia y que se refieran a su funcionamiento.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

014. División Normativa de Regulación Prudencial

a. Ejecutar el diseño, elaboración, discusión y emisión de las normativas e instrucciones generales para la aplicación y cumplimiento del marco jurídico que rige a las entidades bancarias e instituciones financieras reguladas por la Comisión, en el ámbito prudencial. b. Dirigir y desarrollar estudios y/o investigación, en materias de su ámbito de competencia, que justifiquen y complementen las modificaciones regulatorias en el ámbito prudencial de las instituciones bancarias y financieras, así como proponer nuevas metodologías acorde con el desarrollo y necesidades de regulación prudencial. c. Dirigir, ejecutar, coordinar y controlar las actividades de evaluación del impacto que tendría la eventual emisión de una norma, instrucción o iniciativa legislativa cuya elaboración haya sido encomendada a la Dirección, en el ámbito prudencial de bancos e instituciones financieras. d. Analizar proyectos de ley que le encomiende su jefatura, en el ámbito prudencial, de las entidades señaladas en la letra anterior, debiendo investigar y proponer desarrollos regulatorios, en línea con las mejoras prácticas internacionales. e. Analizar y proponer respuestas a las consultas y peticiones en materia de desarrollo regulatorio o de interpretación de normativa, tanto internamente como de parte de fiscalizados, inversionistas, depositantes, asegurados, clientes bancarios, público general y entidades nacionales y extranjeras. f. Participar, cuando sea requerido, en grupos de trabajo u otras instancias que comprometan a la institución, en el ámbito de su competencia. g. Desarrollar las actividades y materias institucionales que determine su jefatura directa.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

015. División de Control Legal Administrativo

vi. Notificar a los terceros cuando la solicitud de acceso se refiera a documentos o antecedentes que contengan información que pueda afectar sus derechos; lo anterior en virtud de lo dispuesto en el artículo 20 de la Ley de Transparencia. vii. Derivar las solicitudes de acceso a la información pública a los organismos competentes en caso de incompetencia de la Comisión. viii. Coordinar con las unidades técnicas de la Institución a fin de gestionar, cuando sea necesario, las asesorías o apoyos técnicos dentro del marco de sus funciones y competencias. ix. Proponer al Presidente de la Comisión los oficios de respuesta a las solicitudes de acceso a la información pública. x. Proponer al Presidente de la Comisión las observaciones o descargos para ser presentados ante el Consejo para la Transparencia, frente a una solicitud de amparo al derecho de acceso a la información. xi. Colaborar en las gestiones y tareas relativas al cumplimiento de los compromisos adquiridos por la Comisión en el marco de las Metas de Eficiencia Institucional, y proponer a la División Tecnologías de Información mejoras al sistema de gestión de solicitudes. xii. Actualizar el índice de actos reservados de la Institución y los procedimientos sobre gestión de solicitudes de acceso a la información. xiii. Remitir las constancias de cumplimiento de las resoluciones establecidas por el Consejo para la Transparencia y elaborar las respuestas a solicitudes que formule ese Consejo u otro Servicio Público, relacionadas con la aplicación de la Ley de Transparencia. xiv. Revisar instructivos y jurisprudencia del Consejo para la Transparencia y difundir internamente la información declarada pública por ese Consejo, así como cualquier otra información, que sea de interés, relacionada con la Ley de Transparencia. xv. Desarrollo e implementación del Plan de Capacitación en materia de Transparencia. e. Gestionar los amparos deducidos ante el Consejo para la Transparencia en contra de la Comisión, relacionados con las solicitudes de acceso a la información pública, y el cumplimiento de las decisiones de dicho Consejo, y supervisar los procesos en los que incida. f. Apoyar a quienes sean sujetos pasivos de lobby, de conformidad a lo señalado en la Ley N° 20.730 que Regula el Lobby y según sean nombrados por resolución, en la gestión de las solicitudes de audiencia y otros trámites o gestiones que se encuentren reguladas por dicha ley, administrando unificada y centralmente la plataforma dispuesta para estos efectos por el Ministerio Secretaría General de la Presidencia, o la instancia o sistema que la modifique o reemplace, y asesorarlos jurídicamente en este ámbito. g. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

017. Dirección Jurídica de Supervisión

a. Asesorar jurídicamente al Consejo de la Comisión en los procedimientos administrativos sancionatorios. b. Asesorar jurídicamente al Presidente de la Comisión, al Consejo de la Comisión, así como a las Direcciones Generales, Departamentos y Unidades de la Comisión, en las actividades y materias que determine el Consejo, el Presidente o su jefatura directa, y desarrollar las actividades institucionales que su jefatura directa le encomiende.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

019. Dirección Jurídica de Licenciamiento Prudencial

a. Asesorar jurídicamente al Consejo de la Comisión, así como a las Direcciones Generales, Departamentos y Unidades de la Comisión, en las actividades y materias relacionadas con los procesos de licenciamiento en el ámbito prudencial. b. Asesorar jurídicamente al Presidente de la Comisión, al Consejo de la Comisión, así como a las Direcciones Generales, Departamentos y Unidades de la Comisión, en las actividades y materias que determine el Consejo, el Presidente o su jefatura directa, y desarrollar las actividades institucionales que su jefatura directa le encomiende.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

021. Área Internacional

a. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar las actividades que tengan por objeto contribuir a la difusión de estándares globales o regionales de regulación y mejores prácticas de supervisión al interior de la Comisión. Para ello, le corresponderá: - Recibir y difundir en la Comisión información remitida por organismos internacionales. - A partir de desarrollos en los mercados internacionales, identificar temáticas que pueden ser de interés para unidades específicas de la Comisión. - Difundir en las instancias internas que correspondan, seminarios o talleres sobre estándares internacionales. b. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar las actividades que tengan por objeto contribuir a las discusiones sobre estándares globales o regionales de regulación o supervisión. Para ello, deberá apoyar el aporte de las áreas técnicas y los representantes de la Comisión ante requerimientos de información y análisis de documentos de organismos internacionales. c. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar las actividades que tengan por objeto la coordinación con contrapartes internacionales. En tal sentido, le corresponderá: - Gestionar la vinculación del Consejo y otras autoridades de la Comisión con contrapartes internacionales para promover la presencia internacional de la Institución, en base a las orientaciones del Presidente y el Consejo. - Coordinar invitaciones a eventos, seminarios y reuniones efectuadas al Consejo y otras autoridades y funcionarios de la Comisión y llevar un registro de las participaciones y material. - Informar a las unidades de la Comisión las actividades y calendarios derivadas de las relaciones internacionales pertinentes a cada una de ellas. - Coordinar y apoyar actividades tales como reuniones técnicas, cooperaciones técnicas, seminarios internacionales, capacitaciones o intercambios.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

022. Centro de Innovación Financiera

a. Recibir y responder consultas de actores que buscan ejercer actividades FINTEC en Chile. b. Comunicar a las Direcciones Generales de Regulación las inquietudes en relación a la regulación financiera en Chile. c. Implementar y monitorear el Sistema de Finanzas Abiertas, incluyendo la participación en instancias de gobernanza del sistema de finanzas abiertas. d. Asesorar a los Directores Generales y al Consejo en desarrollos relevantes en el ámbito de tecnología y finanzas, incluyendo finanzas abiertas. e. Apoyar a las Direcciones Generales de Regulación y Supervisión en sus procesos de autorizaciones y supervisión de FINTEC y finanzas abiertas. f. Ser contraparte técnica en el estudio de normativas internas y externas a la Comisión en ámbitos de FINTEC y finanzas abiertas. g. Representar a la Comisión en instancias con la industria y en foros internacionales en temas relacionados con FINTEC y finanzas abiertas. h. Apoyar en gestionar capacitación y educación del personal al interior de la Comisión. i. Apoyar en coordinación internacional, dada la naturaleza transfronteriza de algunas empresas. j. Realizar las demás labores que el Presidente o el Consejo le encomienden, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

024. Dirección de Estadísticas

a. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar sus procesos y los de las divisiones que conforman la Dirección de Estadísticas, de acuerdo a la normativa legal vigente y los lineamientos definidos por la Dirección General de Estudios, en concordancia con la planificación estratégica y las políticas aprobadas por la Comisión. b. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar los procesos de generación y difusión estadística, pudiendo identificar necesidades de regulación en materias relevantes, en el ámbito señalado, de acuerdo con la normativa legal vigente y los lineamientos definidos por la Comisión. c. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar la gestión de convenios de intercambio de información con terceros externos. d. Actuar como contraparte técnica en los requerimientos de estadísticas y datos efectuadas por entidades fiscalizadoras o reguladoras nacionales o internacionales, y organismos nacionales o internacionales. e. Dirigir, coordinar y ejecutar las actividades necesarias para la elaboración del informe anual y otros informes institucionales. f. Actuar como Secretaria Técnica del Comité Estratégico de Gobierno de Datos. g. Participar en equipos de trabajo interdisciplinarios de la Comisión, así como con representantes de otras entidades fiscalizadoras o reguladoras, nacionales o internacionales. h. Desarrollar las demás actividades institucionales que le encomiende su jefatura directa.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

026. División de Calidad de Información y Análisis Estadístico

a. Gestionar la calidad de la información asociada a los archivos normativos y otras bases de datos institucionales empleadas en el ejercicio de las funciones de regulación, supervisión y estadística de la Comisión. b. Gestionar los convenios de intercambio de información estadística con otras instituciones. c. Calcular la Tasa Máxima Convencional. d. Diseñar el levantamiento, procesamiento y análisis de nuevas bases de datos estadísticas. e. Desarrollar las demás actividades institucionales que le encomiende su jefatura directa.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

028. Área de Comunicaciones, Educación e Imagen

a. Planificar, dirigir y coordinar los procesos de la Unidad de Portales Web e Intranet y Unidad de Comunicaciones, a su cargo, de acuerdo a la normativa legal vigente y los lineamientos definidos para el Área, en concordancia con la planificación estratégica y las políticas aprobadas por la Comisión. b. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar todas las actividades de difusión y comunicación, tanto externa como interna de la Comisión, de conformidad a los insumos que proporcionen o se requieran según sea el caso a las restantes unidades de la Comisión y los lineamientos que el Presidente y el Consejo de la Comisión le encomienden, en sus respectivos ámbitos de competencia. Lo anterior, con excepción de las actividades de difusión y comunicación interna de la Comisión de competencia de la Dirección General de Personas y sus unidades dependientes. c. Asesorar al Presidente y al Consejo de la Comisión, en materias de sus respectivas competencias, en el desarrollo de estudios y análisis de materias de comunicación e imagen institucional de la Comisión. d. Participar y colaborar en las actividades de difusión de información, confección de publicaciones y actividades de educación financiera que desarrolle la institución, en el ámbito de su competencia. e. Gestionar las demandas de información pública que reciba esta Comisión de parte de medios de comunicación en forma transversal y coordinar las respuestas de las diferentes unidades de la Comisión. f. Planificar, coordinar y desarrollar las actividades necesarias para una adecuada gestión de los sitios web de la Comisión y de la Intranet de la institución. g. Diseñar la estrategia de relacionamiento con inversionistas, asegurados y clientes bancarios, y someterla a aprobación del Consejo de la Comisión; y, colaborar en el diseño de la estrategia de relacionamiento con otros reguladores nacionales y extranjeros, instituciones públicas, Banco Central, etc. h. Generar contenidos de los sitios web e Intranet de la Comisión. i. Apoyar al Departamento de Educación Financiera en el desarrollo de piezas gráficas y comunicacionales a las campañas de carácter informativo y educacional que implemente la Comisión. j. Realizar actividades que permitan efectuar el levantamiento de información de parte del público en general, respecto de la percepción y conocimientos de los productos y servicios ofrecidos en el mercado financiero. k. Promover el proceso de aprendizaje y conocimiento de los usuarios y público en general de las funciones y objetivos de la Comisión, para una mayor y mejor comprensión de sus acciones. l. Apoyar las actividades del Consejo, Direcciones Generales y Direcciones, tales como seminarios o presentaciones públicas. m. Organizar y apoyar los eventos de la Comisión.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

20/03/2024

20/03/2024

030. Unidad de Comunicaciones

a. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y supervisar todas las actividades de difusión y comunicación externa de la Comisión. b. Apoyar en el desarrollo de piezas gráficas y comunicacionales a las campañas de carácter informativo y educacional que implemente la Comisión. c. Asesorar al Presidente en el estudio y análisis de materias de comunicación e imagen institucional de la Comisión y su relación con los medios de comunicación. d. Centralizar las demandas de información pública que reciba esta Comisión de parte de medios de comunicación en forma transversal y coordinar las respuestas de las diferentes Direcciones, Divisiones, Departamentos y Unidades de la Institución. e. Coordinar las actividades de difusión de información y la confección de publicaciones de la Comisión. f. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

031. Área de Auditoría Interna

m. Otorgar permanente y oportuno aseguramiento al proceso de gestión de riesgos de la Institución. n. Coordinar y apoyar la implantación y operación del Proceso de Gestión de Riesgos en la Institución. o. Participar en el Comité de Auditoría Ministerial, y responder a las instrucciones específicas que sobre la materia ha impartido S.E. el Presidente de la República a la Administración para el fortalecimiento de las estructuras de Auditoría Interna. p. Establecer una cultura de mejora continua y productividad, en todos los procesos de la Auditoría Interna. q. Propiciar y promover programa de prevención y de probidad administrativa. r. Realizar auditorías, tareas, consultas u otras funciones específicas que le requiera o asigne el Presidente o el Consejo de la Comisión, según sus ámbitos de competencia, siempre que no se trate de funciones de línea o sumariales. s. Recopilar, documentar, evaluar, y analizar la información que estime relevante para el cumplimiento de los objetivos de los trabajos de auditoría u otra acción de aseguramiento. Dicha información deberá estar relacionada con los riesgos y controles claves del proceso auditado. t. Cumplir el rol de aseguramiento permanentemente al proceso de gestión de riesgos de la Comisión, según las políticas internas. u. Coordinar políticas, planes y programas de auditoría interna al interior de la Comisión, con un enfoque en base a riesgos con el objetivo de: i. Evaluar el grado de cumplimiento de los planes, metas y objetivos de gestión del Servicio respectivo, para que estos guarden armonía y coherencia con las políticas gubernamentales y sectoriales. ii. Promover la existencia de controles necesarios para prevenir la ocurrencia de situaciones que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del Servicio y, en especial, respecto de sus procesos financieros y contables. v. Demás funciones que, por ley, reglamento u otro le sean asignadas, en tanto, no sean funciones de línea u otras que pudiesen afectar su independencia y objetividad, tales como Representante de la Dirección, Coordinador para los Sistemas de Gestión de Calidad, Auditor Líder o Encargado del proceso de auditorías internas de calidad (ISO 19011), entre otras. w. Colaborar y dar respuesta a consultas y peticiones que le sean requeridas por otra unidad de la Comisión, en el ámbito de su competencia. x. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Presidente o el Consejo de la Comisión le encomiende, en el ámbito de sus competencias.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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033. Unidad de Auditoría Financiera

a) Efectuar análisis e interpretación de estados financieros. b) Realizar auditorías a los procesos financieros, contables o presupuestarios, de acuerdo al Plan Anual de Auditoría Interna, y todas aquellas que la jefatura del Área le encomiende. c) Realizar auditorías relacionadas con riesgos transversales del Sector Público (Objetivos Gubernamentales y Ministeriales), relacionados con materias financiero, contables, presupuestarias y del Back Office de la Institución. d) Contribuir a la mejora del control interno y gestión de riesgos, mediante la ejecución de auditorías de estados financieros, tanto de la Comisión como de los Servicios de Bienestar, acorde a las normativas contables aplicables, y efectuar recomendaciones para su mejoramiento. e) Realizar seguimiento de la implementación de medidas derivadas de recomendaciones de auditorías a los procesos financieros, contables, presupuestarias o de auditorías a los estados financieros ejecutadas. f) Colaborar en la elaboración de procedimientos y documentos técnicos que permitan guiar, fortalecer y formalizar el que hacer del Área de Auditoría Interna. g) Desarrollar metodologías, planes y programas de auditoría para evaluar políticas, procedimientos y riesgos asociado a los procesos financieros, contables, presupuestarios y de back office dentro de la Institución. h) Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Presidente, el Consejo de la Comisión o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de sus competencias.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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035. Unidad de Planificación y Control de Gestión

a. Coordinar, dirigir y supervisar los procesos de implementación de la Planificación Estratégica, Gestión Presupuestaria Plurianual (ciclo presupuestario) y Control de Gestión de la Comisión, de acuerdo a las directrices que imparta el Presidente de la Comisión y el Consejo, en sus respectivos ámbitos de competencia, adaptándolos en forma permanente a las necesidades de la organización, pudiendo proponer al Presidente modificaciones a su alcance y/o elementos de su gestión para su revisión por el Consejo. b. Difundir las políticas y estándares relacionados con la Planificación Presupuestaria, estratégica y de control de gestión que apruebe el Consejo. c. Asesorar al Presidente de la Comisión, al Consejo y a las demás unidades de la Comisión, de acuerdo a sus competencias, en la formulación, ejecución, seguimiento y evaluación de proyectos orientados al cumplimiento de los objetivos institucionales. d. Generar, analizar y reportar información periódica, de forma oportuna, al Presidente de la Comisión, al Consejo, y a las distintas unidades de la Comisión, relacionada con los procesos y actividades antes señalados, para la toma de decisiones y según corresponda a las competencias de cada órgano. e. Coordinar y dirigir el proceso de Planificación Estratégica y Proyectos Estratégicos de la Comisión. f. Capacitar y asesorar a las unidades de la Comisión en materias y estándares relacionadas con planificación estratégica, presupuesto, y control de gestión de estas materias. g. Realizar seguimiento a la ejecución de presupuesto, verificando el cumplimiento de los hitos e indicadores de control definidos, identificando desviaciones y determinando acciones correctivas pertinentes, reportando a las instancias correspondientes. h. Apoyar el proceso de planificación anual de actividades de las Divisiones de la Dirección General de Administración y Operaciones. i. Realizar el control de gestión de las Divisiones que conforman la Dirección General de Administración y Operaciones, estableciendo y monitoreando los indicadores de gestión definidos para éstas. j. Apoyar el cumplimiento de los mecanismos de control establecidos en los procedimientos de la Dirección General, realizando actividades de monitoreo.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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036. División Operaciones y Compras

a. Planificar, dirigir y coordinar los procesos del Departamento Servicios Generales y Departamento de Compras, de acuerdo a la normativa legal vigente y los lineamientos definidos para la División, en concordancia con la planificación estratégica y las políticas aprobadas por la Comisión. b. Proponer e implementar políticas, normas, procedimientos e instructivos en el ámbito de la operación, funcionamiento y administración de los bienes, servicios e infraestructura del Servicio. c. Efectuar estudios, proponer e implementar medidas eficientes y sostenibles, orientadas a la optimización de la gestión del Servicio. d. Hacer seguimiento, monitorear y controlar el cumplimiento de las funciones y de la planificación de actividades de los Departamentos de su dependencia, así como de los indicadores definidos para éstos. e. Proponer e implementar mecanismos de planificación e indicadores de cumplimiento de los servicios brindados por los Departamentos bajo su dependencia. f. Administrar, controlar y gestionar de forma racional y eficiente el patrimonio institucional, de acuerdo a la normativa vigente. g. Gestión de contratos, consistente en el seguimiento de los contratos celebrados por la Comisión, conforme al Manual de Procedimientos de Abastecimiento. h. Aplicación de indicadores de gestión e informe trimestral del estado de la gestión de abastecimiento de la Comisión. i. Administrar todos los servicios de apoyo en el ámbito administrativo y operacional para el eficiente funcionamiento de la Comisión. j. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Administración y Operaciones le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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038. Unidad Servicios Generales

a. Diseñar y proponer normas y procedimientos, en la búsqueda de una persistente mejora, en la calidad de cada uno de los procesos de la Unidad de Servicios Generales de la institución. b. Gestionar los servicios de apoyo interno y externo en el ámbito administrativo y operacional, para el eficiente funcionamiento de la Comisión. c. Gestionar la continuidad operacional con los servicios que correspondan, con el apoyo de las personas y recursos a su cargo. d. Participar en los procesos de compra atingentes a la Unidad, procurando optimizar su gestión en el marco de la normativa vigente, orientado a eficiencia institucional. e. Gestionar el cumplimiento de metas institucionales referidas a la eficiencia energética relativas a servicios generales. f. Administración, en términos de seguridad y de servicios generales, de las dependencias de la Comisión. g. Administrar los bienes y vehículos institucionales dispuestos para el cumplimiento de las funciones institucionales. h. Otras tareas de similar naturaleza que le encomiende el Jefe del Departamento Servicios Generales o, en su defecto, el Jefe de División Operaciones y Compras. i. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Administración y Operaciones o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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040. Departamento de Compras

a. Velar por el cumplimiento de las políticas, normas y procedimientos en el ámbito de abastecimiento y contratación de bienes y servicios en cumplimiento de la Ley de Compras Públicas y demás disposiciones legales que le sean aplicables. b. Realizar contrataciones de bienes y servicios conforme a la normativa de compras públicas vigente, a través del portal de compras públicas. c. Elaboración, ejecución y corrección de Plan Anual de Compras de la Comisión. d. Emisión de órdenes de compras, y tramitación interna de ellas. e. Gestionar toda la documentación concerniente a los procesos de compra de bienes y contratación de servicios. f. Recepcionar, tramitar y satisfacer los requerimientos de bienes y servicios que realicen las diversas dependencias de la Comisión, tendientes a abastecer de lo necesario al Servicio para su correcto funcionamiento. g. Elaboración y coordinación de la recepción conforme de bienes y servicios por parte de las unidades requirentes. h. Realizar una adecuada administración de bodega. i. Requerir y resguardar la información que respalde la provisión de los bienes y servicios contratados por el Servicio, cuando corresponda según lo determinado en las condiciones de contratación. j. Gestionar la administración de los contratos de provisión de bienes y servicios originados a partir de los procesos de compra y contratación del Servicio, conforme a las funciones y tareas requeridas por el aplicativo Gestión de Contratos k. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Administración y Operaciones o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

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042. Departamento de Contabilidad y Finanzas

a. Proponer, diseñar y establecer procedimientos sobre el manejo, ejecución y control del presupuesto del Servicio. b. Invertir en el mercado de capitales los excedentes de caja. c. Realizar rescate de los depósitos a plazos invertidos. d. Ejecutar instrucciones y normas sobre el manejo, ejecución y control del presupuesto del Servicio, impartidas por la Contraloría General de la República y la Dirección de Presupuestos. e. Elaborar el proyecto de presupuesto de la Comisión y controlar la ejecución de cada período fiscal. f. Elaborar los informes financieros, tanto para la gestión interna del Servicio como aquellos exigidos por la Contraloría General de la República, Dirección de Presupuestos y otros organismos. g. Recaudar los ingresos y pagar proveedores por vía directa o por medio de la Tesorería General de la República. h. Rendir las cuentas presupuestarias y extrapresupuestarias. i. Administrar las cuentas corrientes bancarias y rendir cuentas a la Contraloría General de la República cuando corresponda. j. Gestión, custodia y registro de documentos de garantía exigidos por la Comisión a los oferentes y contratados. k. Realizar una adecuada administración de bodega y activos fijos. l. Recepción de facturas y tramitación. m. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

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31/07/2023

044. División Atención Ciudadana

a. Planificar, dirigir y coordinar los procesos del Departamento Gestión Documental y Departamento Atención a Público, de acuerdo a la normativa legal vigente y los lineamientos definidos para la División, en concordancia con la planificación estratégica y políticas aprobadas por la Comisión. b. Proponer e implementar políticas, normas, procedimientos e instructivos en el ámbito de atención ciudadana, que permitan acercar la oferta pública de la CMF a la ciudadanía. c. Coordinar las acciones que permitan implementar el Sistema de Calidad de Servicio y Experiencia Usuaria en la Comisión. d. Gestionar los recursos que se ponen a su disposición para el desarrollo de las funciones y el logro de los objetivos de la División y los Departamentos bajo su dependencia. e. Supervisar y coordinar el plan de trabajo anual de actividades y proyectos, promoviendo mejoras de procedimientos, sistemas y en general de los recursos utilizados por los Departamentos bajo su dependencia, que permitan contar con una gestión de recursos más eficiente, segura y cercana a la ciudadanía. f. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Administración y Operaciones le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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31/07/2023

045. Departamento Gestión Documental

j. Gestionar los recursos que se ponen a su disposición para el desarrollo de las funciones y el logro de los objetivos de Biblioteca. k. Participar de la planificación e implementación de la estrategia digital institucional relacionada con la producción, tramitación y acceso documental de la Comisión, asociada a la Ley N°21.180 de Transformación Digital, propuesta por el Estado. l. Proponer y elaborar proyectos de gestión del conocimiento a través del diseño e implementación de herramientas que permitan el ordenamiento, almacenamiento y disponibilidad de la información de la Comisión. m. Autenticar a través del sistema de apostilla, conforme a lo establecido en la Ley N° 20.711, los documentos públicos emitidos por la Comisión. n. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Administración y Operaciones o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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31/07/2023

31/07/2023

046. Unidad de Procesamiento Documental

xii. Asistir al público en general de forma presencial y apoyar el uso y recuperación de la documentación a través del Archivo Digital disponible en los módulos de autoconsulta dispuestos por el Servicio. xiii. Brindar capacitación y soporte documental en el uso de las herramientas para la creación, almacenamiento, búsqueda, control de acceso y otros relacionados a la gestión de los documentos. xiv. Autenticar a través del sistema de apostilla conforme a lo establecido en la Ley N° 20.711 los documentos públicos generados por la Comisión. xv. Gestionar los recursos que se ponen a su disposición para el desarrollo de las funciones y el logro de los objetivos. xvi. Colaborar con las diferentes unidades de la Comisión en los requerimientos de éstas, en materia de publicación en sitio web, proceso registral y otros relacionados a la gestión de los documentos b. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Administración y Operaciones o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

047. Unidad de Archivo y Biblioteca

xi. Actualizar cada vez que se requiera los procedimientos, mecanismos, estándares y estrategias definidos por la jefatura y de acuerdo a la ley N° 21.180 de Transformación Digital del Estado, para la preservación de archivos digitales que permitan la conservación, recuperación y disponibilidad en el tiempo. xii. Asistir al público en general de forma presencial y apoyar el uso y recuperación de la documentación a través del Archivo Digital disponible en los módulos de autoconsulta dispuestos por el Servicio. xiii. Colaborar con las diferentes unidades de la Comisión en los requerimientos de éstas, en materia de archivo, documentos, expedientes, entre otros, de forma presencial o remota, a fin de satisfacer sus requerimientos. xiv. Mantener actualizada la base de datos bibliográfica institucional para satisfacer requerimientos de confección de bibliografías actualizadas y en distintos tipos de soporte, relacionadas especialmente con el mercado financiero, tanto desde el punto de vista teórico, jurídico y estadístico. xv. Colaborar en la educación de usuarios a través de plataformas para dicho fin, disponibilizando el material patrimonial que mantiene Biblioteca en sus colecciones históricas. xvi. Identificar, recopilar y registrar a través de las plataformas para dicho fin, el conocimiento generado al interior de la Comisión. xvii. Brindar capacitación y soporte en el uso de las herramientas disponibles en Biblioteca y Archivo. xviii. Gestionar los recursos que se ponen a su disposición para el desarrollo de las funciones y el logro de los objetivos de la Unidad. b. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Administración y Operaciones o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

049. Dirección General de Tecnologías de la Información

a. Planificar, dirigir y coordinar los procesos de la División de Arquitectura Tecnológica, Procesos y Calidad, División de Infraestructura Tecnológica y Conectividad, División de Desarrollo y Mantención de Software, División de Innovación y Transformación Digital y Unidad PMO, a su cargo, de acuerdo a la normativa legal vigente y los lineamientos definidos para la Dirección General, en concordancia con la planificación estratégica y políticas aprobadas por la Comisión. b. Formular y proponer políticas, presupuestos y planes informáticos, respecto de la incorporación de nuevos sistemas e inversiones en tecnología, de acuerdo al desarrollo del mercado y de los planes estratégicos definidos por el Servicio, debiendo ejecutarlos o gestionarlos cuando éstos sean aprobados. c. Diseñar una estrategia de tecnología de la información con el propósito de optimizar los procesos internos. d. Implementar soluciones estratégicas integrales basadas en metodologías innovadoras. e. Gestionar el presupuesto asignado a las materias de tecnología de la información, asegurando el uso eficiente de los recursos. f. Analizar, diseñar, programar, probar técnicamente e implementar soluciones de software para satisfacer las necesidades de las diferentes unidades de la Comisión. g. Desarrollar o incorporar nuevas soluciones tecnológicas que den respuesta a los requerimientos de los usuarios de la Comisión, evaluando su alcance e impacto a nivel institucional. h. Proveer de las herramientas tecnológicas que el Servicio requiera, a objeto de administrar las bases de datos y los registros públicos que las leyes le encomiendan a esta Comisión, manteniendo su integridad y seguridad. i. Establecer planes de contingencia para la continuidad operacional y recuperación ante eventos críticos. j. Establecer planes de mantención, soporte, respaldo y operación de los sistemas, equipos e infraestructura informática en operación, con el fin de velar por su adecuado funcionamiento, uso eficiente y ajustado a los estándares requeridos por el Servicio. k. Implementar el intercambio de información a través de medios electrónicos con organismos públicos o privados, sean estos nacionales o internacionales, de acuerdo a lo establecido en la Política de Intercambio de Información de la Comisión. l. Supervisar y coordinar la prestación de servicios de empresas externas, en los ámbitos de soporte y desarrollo. m. Gestionar Planes, Programas y Proyectos de la Dirección General, alineados con la estrategia y metas institucionales. n. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar los procesos relativos a la tramitación y habilitación de usuarios administradores del Sistema de Envío de Información en Línea (SEIL) de la Comisión para el Mercado Financiero. o. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Presidente de la Comisión le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

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051. División de Arquitectura Tecnológica, Procesos y Calidad

a. Diseñar la arquitectura tecnológica de la Comisión, lo que implica definir los estándares, patrones y prácticas de diseño que se deben seguir en el desarrollo de sistemas y soluciones de TI. b. Evaluar y seleccionar las tecnologías y herramientas adecuadas para las necesidades de la Comisión, lo que implica mantenerse actualizado sobre las tendencias y avances en el campo de la tecnología, evaluar diferentes opciones y realizar pruebas de concepto para determinar la idoneidad de las tecnologías en función de los requerimientos de la organización. c. Establecer y mantener los estándares y políticas de TI en la Comisión, lo que implica definir las mejores prácticas y directrices que se deben seguir en el desarrollo, implementación y gestión de soluciones de TI. d. Brindar asesoramiento y consulta a otras unidades de la Comisión en lo que respecta a la arquitectura de TI, lo que implica colaborar con la División de Desarrollo y Mantención de Software, División de Infraestructura Tecnológica y Conectividad, División de Innovación y Transformación Digital, Departamento de Ciberseguridad y otras divisiones o departamentos para asegurarse de que las soluciones de TI se ajusten a la arquitectura definida y cumplan con los estándares establecidos. e. Gestionar y asegurar de que las soluciones de TI cumplan con los estándares de arquitectura definidos, supervisar su implementación y realizar revisiones periódicas para identificar oportunidades de mejora. f. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Tecnologías de la Información le encomiende, en el ámbito de su competencia

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

053. Departamento de Arquitectura Tecnológica

a. Diseñar la arquitectura tecnológica de la Comisión, lo que implica definir los estándares, patrones y prácticas de diseño que se deben seguir en el desarrollo de sistemas y soluciones de TI. b. Evaluar y seleccionar las tecnologías y herramientas adecuadas para las necesidades de la Comisión, lo que implica mantenerse actualizado sobre las tendencias y avances en el campo de la tecnología, evaluar diferentes opciones y realizar pruebas de concepto para determinar la idoneidad de las tecnologías en función de los requerimientos de la organización. c. Gestionar y asegurar de que las soluciones de TI cumplan con los estándares de arquitectura definidos, supervisar su implementación y realizar revisiones periódicas para identificar oportunidades de mejora. d. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Tecnologías de la Información o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

054. División de Infraestructura Tecnológica y Conectividad

k. Administrar la plataforma de bases de datos institucional de la Comisión que sean de responsabilidad de la Dirección de Tecnologías de la Información, velando por la continuidad operacional y los niveles de performance, seguridad y ciberseguridad requeridos. l. Apoyar a las células de desarrollo en temas relacionados con base de datos de las iniciativas en que se requiera y colaborar con la función institucional de Gobierno de Datos. m. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Tecnologías de la Información o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

056. Departamento de Ciberseguridad

a. Liderar los proyectos de seguridad y ciberseguridad que se determine serán dirigidos en TI, pudiendo solicitar colaboración a otros Departamentos de la Dirección General de Tecnologías de la Información y a la Unidad Seguridad de la Información y Continuidad Operacional. b. Gestionar las actividades de mitigación requeridas frente a alertas de seguridad, tanto a nivel interno de TI como con empresas que presten apoyo a TI en el ámbito de ciberseguridad. c. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Tecnologías de la Información o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

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058. Departamento de Proyectos Tecnológicos

a. Administrar el ciclo de vida completo del software, desde la planificación anual de demanda TI y el diseño inicial hasta la implementación, pruebas técnicas, mantenimiento y eventual reemplazo del software. El proceso de planificación anual de demanda TI se debe realizar en conjunto con la División Arquitectura Tecnológica, Procesos y Calidad, y la División de Infraestructura Tecnológica y Conectividad. b. Analizar las solicitudes que reciba la Dirección General de Tecnologías de la Información, solicitando apoyo a otros Departamentos de la misma Dirección o unidades de la Comisión, a efectos de que se pueda determinar la envergadura del proyecto y los recursos humanos, presupuestarios y otros que se requieran para su diseño y desarrollo. c. Analizar las solicitudes que reciba la Dirección General de Tecnologías de la Información que le sean priorizadas, a objeto de generar el diseño de la solución que contenga las especificaciones que posteriormente deberán ser implementadas, lo cual será elaborado con la colaboración de la unidad de la Comisión requirente. d. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Tecnologías de la Información o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

060. División de Innovación y Transformación Digital

a. Desarrollar una cultura de conocimiento e innovación, a través del diseño e implementación de herramientas de gestión de conocimiento digitales para los procesos de la Comisión. b. Explorar nuevas soluciones tecnológicas y utilizarlas para guiar y alinear la estrategia de la Comisión. c. Proponer modelos de gestión innovadores orientados a potenciar el mandato de la Comisión. d. Aportar mejores prácticas en el diseño estratégico de procesos. e. Implementar la Transformación Digital propuesta por el Estado transversalmente. f. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Tecnologías de la Información o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

061. Dirección General de Supervisión Prudencial

h. Coordinar las relaciones con Ministerio de Hacienda, Cancillería, Banco Central, SERNAC y otros organismos públicos, en el ámbito de su competencia. i. Coordinar y derivar a la Unidad de Investigación los casos de potenciales incumplimientos o infracciones por parte de las entidades fiscalizadas por la Comisión en el ámbito de sus funciones, identificadas por las respectivas Divisiones de la Dirección General. j. Colaborar en los procesos sancionatorios de su ámbito, cuando sea requerida, en la etapa cuyo conocimiento corresponde al Consejo de la Comisión. k. Participar en la gestión de reclamos, denuncias y consultas atingentes a su ámbito. l. Colaborar y dar respuesta a consultas y peticiones que le sean requeridas por otra unidad de la Comisión, en el ámbito de su competencia. m. Planificar, dirigir, ejecutar, coordinar y controlar las actividades relacionadas con los procesos de autorizaciones de funcionamiento de bancos, filiales de bancos, sociedades de apoyo al giro, cámaras de pago de bajo valor, emisores no bancarios de tarjetas de pago y operadores no bancarios de tarjetas de pago n. Desarrollar las demás actividades institucionales que le encomiende el Presidente y el Consejo de la Comisión.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

062. Dirección de Supervisión Prudencial de Bancos, Cooperativas y Pagos de Bajo Valor

k. Participar en los procesos de verificación de patrimonio mínimo de 400.000 UF por parte de las cooperativas, en el ámbito de su competencia. l. Colaborar en los procesos de diseño y mantención de metodologías de cuantificación y monitoreo de riesgos. m. Dirigir las actividades de monitoreo de los riesgos de las entidades a cargo. n. Gestionar, dirigir y coordinar los procesos relativos a situaciones de insolvencia y liquidación de bancos e instituciones financieras fiscalizadas por la Comisión. o. Asesorar y/o informar al Consejo de la Comisión, en el ámbito de su competencia, respecto de materias relevantes para comunicación externa y de incidentes y contingencias en el sistema financiero que pudieren afectar a las entidades del mercado de bancos e instituciones financieras, en coordinación con el Área de Comunicaciones, Educación e Imagen. p. Diseñar, ejecutar y proponer al Director General de Supervisión Prudencial, los planes de relacionamiento con entidades reguladoras o supervisoras extranjeras, organismos nacionales o internacionales, u otros legítimos interesados, en materias relativas a su ámbito de competencia. q. Colaborar y participar, cuando sea requerida, en requerimientos relativos a elaboración de estudios o análisis relativos a materias de su ámbito de competencia. r. Colaborar en los procesos sancionatorios de su ámbito, cuando sea requerida, en la etapa cuyo conocimiento corresponde al Consejo de la Comisión. s. Colaborar en las consultas y peticiones en materia de desarrollo regulatorio e identificación de necesidades de regulación, cuando sea requerida, en materias de su competencia. t. Participar en la gestión de reclamos, denuncias y consultas atingentes a su ámbito. u. Desarrollar las demás actividades institucionales que le encomiende su jefatura directa.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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064. División de Supervisión Prudencial de Bancos y Cooperativas 2

a. Ejecutar y controlar el desarrollo de las actividades relacionadas con la supervisión prudencial de las entidades del mercado de bancos e instituciones financieras fiscalizadas por la Comisión, de conformidad a la planificación, dirección y coordinación fijada por la Dirección de Supervisión Prudencial de Bancos, Cooperativas, Infraestructuras y Entidades de Pagos de Bajo Valor al efecto. b. Identificar y evaluar los factores de riesgos de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, para determinar los ámbitos de evaluación de gestión de riesgos. c. Efectuar y controlar las evaluaciones in situ de los bancos e instituciones financieras de acuerdo a la planificación anual. d. Monitorear permanentemente las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. e. Elaborar la propuesta de informe con las conclusiones de revisión y propuestas de calificación de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, y someterlo a aprobación del Director de Supervisión Prudencial de Bancos, Cooperativas, Infraestructuras y Entidades de Pagos de Bajo Valor. f. Revisar y monitorear la implementación de los planes de solución propuestos por las entidades supervisadas en su ámbito de competencia a las observaciones resultantes de las evaluaciones de gestión de riesgo. g. Disponer y monitorear la implementación de planes y medidas de mitigación respecto de las entidades supervisadas por cada División. h. Gestionar la regularización temprana de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. i. Monitorear la ocurrencia de contingencias o incidentes en el sistema financiero que pudieren afectar a las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, pudiendo solicitar antecedentes adicionales a la entidad o entidades correspondientes, monitorear las acciones de recuperación o contención propuestas por aquéllas, así como requerirles planes de mitigación. j. Colaborar y participar, cuando sea requerida, en requerimientos relativos a elaboración de estudios o análisis relacionados con las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. k. Participar en la gestión de reclamos, denuncias y consultas atingentes a su ámbito. l. Colaborar en las consultas y peticiones en materia de desarrollo regulatorio e identificación de necesidades de regulación, cuando sea requerida, en materias de su competencia. m. Gestionar las solicitudes de autorizaciones de funcionamiento de bancos, filiales de bancos, sociedades de apoyo al giro, y emisores no bancarios de tarjetas de pago. n. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Supervisión Prudencial o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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066. División de Supervisión Prudencial de Bancos y Cooperativas 4

a. Ejecutar y controlar el desarrollo de las actividades relacionadas con la supervisión prudencial de las entidades del mercado de bancos e instituciones financieras fiscalizadas por la Comisión, de conformidad a la planificación, dirección y coordinación fijada por la Dirección de Supervisión Prudencial de Bancos, Cooperativas, Infraestructuras y Entidades de Pagos de Bajo Valor al efecto. b. Identificar y evaluar los factores de riesgos de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, para determinar los ámbitos de evaluación de gestión de riesgos. c. Efectuar y controlar las evaluaciones in situ de los bancos e instituciones financieras de acuerdo a la planificación anual. d. Monitorear permanentemente las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. e. Elaborar la propuesta de informe con las conclusiones de revisión y propuestas de calificación de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, y someterlo a aprobación del Director de Supervisión Prudencial de Bancos, Cooperativas, Infraestructuras y Entidades de Pagos de Bajo Valor. f. Revisar y monitorear la implementación de los planes de solución propuestos por las entidades supervisadas en su ámbito de competencia a las observaciones resultantes de las evaluaciones de gestión de riesgo. g. Disponer y monitorear la implementación de planes y medidas de mitigación respecto de las entidades supervisadas por cada División. h. Gestionar la regularización temprana de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. i. Monitorear la ocurrencia de contingencias o incidentes en el sistema financiero que pudieren afectar a las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, pudiendo solicitar antecedentes adicionales a la entidad o entidades correspondientes, monitorear las acciones de recuperación o contención propuestas por aquéllas, así como requerirles planes de mitigación. j. Colaborar y participar, cuando sea requerida, en requerimientos relativos a elaboración de estudios o análisis relacionados con las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. k. Participar en la gestión de reclamos, denuncias y consultas atingentes a su ámbito. l. Colaborar en las consultas y peticiones en materia de desarrollo regulatorio e identificación de necesidades de regulación, cuando sea requerida, en materias de su competencia. m. Gestionar las solicitudes de autorizaciones de funcionamiento de bancos, filiales de bancos, sociedades de apoyo al giro, y emisores no bancarios de tarjetas de pago. n. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Supervisión Prudencial o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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068.División de Supervisión Prudencial de Emisores y Entidades de Pagos de Bajo Valor

a. Ejecutar y controlar el desarrollo de las actividades relacionadas con la supervisión prudencial de las entidades del mercado de bancos e instituciones financieras fiscalizadas por la Comisión, de conformidad a la planificación, dirección y coordinación fijada por la Dirección de Supervisión Prudencial de Bancos, Cooperativas, Infraestructuras y Entidades de Pagos de Bajo Valor al efecto. b. Identificar y evaluar los factores de riesgos de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, para determinar los ámbitos de evaluación de gestión de riesgos. c. Efectuar y controlar las evaluaciones in situ de los bancos e instituciones financieras de acuerdo a la planificación anual. d. Monitorear permanentemente las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. e. Elaborar la propuesta de informe con las conclusiones de revisión y propuestas de calificación de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, y someterlo a aprobación del Director de Supervisión Prudencial de Bancos, Cooperativas, Infraestructuras y Entidades de Pagos de Bajo Valor. f. Revisar y monitorear la implementación de los planes de solución propuestos por las entidades supervisadas en su ámbito de competencia a las observaciones resultantes de las evaluaciones de gestión de riesgo. g. Disponer y monitorear la implementación de planes y medidas de mitigación respecto de las entidades supervisadas por cada División. h. Gestionar la regularización temprana de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. i. Monitorear la ocurrencia de contingencias o incidentes en el sistema financiero que pudieren afectar a las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, pudiendo solicitar antecedentes adicionales a la entidad o entidades correspondientes, monitorear las acciones de recuperación o contención propuestas por aquéllas, así como requerirles planes de mitigación. j. Colaborar y participar, cuando sea requerida, en requerimientos relativos a elaboración de estudios o análisis relacionados con las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. k. Participar en la gestión de reclamos, denuncias y consultas atingentes a su ámbito. l. Colaborar en las consultas y peticiones en materia de desarrollo regulatorio e identificación de necesidades de regulación, cuando sea requerida, en materias de su competencia. m. Gestionar las solicitudes de autorizaciones de funcionamiento de bancos, filiales de bancos, sociedades de apoyo al giro, y emisores no bancarios de tarjetas de pago. n. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Supervisión Prudencial o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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31/07/2023

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069. Dirección de Supervisión Prudencial de Seguros

i. Proponer al Consejo de la Comisión las medidas de mitigación propuestas por las Divisiones sujetas a su dependencia. j. Dirigir las actividades de monitoreo de los riesgos de las entidades a cargo. k. Colaborar en los procesos de diseño y mantención de metodologías de cuantificación y monitoreo de riesgos. l. Gestionar, dirigir y coordinar los procesos relativos a situaciones de insolvencia y liquidación de las entidades del mercado de seguros fiscalizadas por la Comisión. m. Asesorar y/o informar al Consejo de la Comisión, en el ámbito de su competencia, respecto de materias relevantes para comunicación externa y de incidentes y contingencias en el sistemafinanciero que pudieren afectar a las entidades del mercado de seguros fiscalizadas, en coordinación con el Área de Comunicaciones, Educación e Imagen. n. Diseñar, ejecutar y proponer al Director General de Supervisión Prudencial, los planes de relacionamiento con entidades reguladoras o supervisoras extranjeras, organismos nacionales o internacionales, u otros legítimos interesados, en materias relativas a su ámbito de competencia. o. Colaborar y participar, cuando sea requerida, en requerimientos relativos a elaboración de estudios o análisis relativas a materias de su ámbito de competencia. p. Colaborar en los procesos sancionatorios de su ámbito, cuando sea requerida, en la etapa cuyo conocimiento corresponde al Consejo de la Comisión. q. Colaborar en las consultas y peticiones en materia de desarrollo regulatorio e identificación de necesidades de regulación, cuando sea requerida, en materias de su competencia. r. Participar en la gestión de reclamos, denuncias y consultas atingentes a su ámbito. s. Desarrollar las demás actividades institucionales que le encomiende su jefatura directa.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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31/07/2023

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071. Departamento Generales 1

a. Ejecutar la supervisión prudencial de las compañías de seguros generales, de acuerdo a la planificación, dirección y coordinación establecida por la División de Supervisión Prudencial de Seguros Generales al efecto. b. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General o el Director de Supervisión Prudencial de Seguros o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

073. Departamento Generales 3

a. Ejecutar la supervisión prudencial de las compañías de seguros generales, de acuerdo a la planificación, dirección y coordinación establecida por la División de Supervisión Prudencial de Seguros Generales al efecto. b. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General o el Director de Supervisión Prudencial de Seguros o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

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074. Departamento Vida 1

a. Ejecutar la supervisión prudencial de las compañías de seguros de vida, de acuerdo a la planificación, dirección y coordinación establecida por la División de Supervisión Prudencial de Seguros de Vida al efecto. b. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General o el Director de Supervisión Prudencial de Seguros o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023

076. Departamento Vida 3

a. Ejecutar la supervisión prudencial de las compañías de seguros de vida, de acuerdo a la planificación, dirección y coordinación establecida por la División de Supervisión Prudencial de Seguros de Vida al efecto. b. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General o el Director de Supervisión Prudencial de Seguros o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

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31/07/2023

078. Departamento de Metodología de Evaluación

a. Desarrollar y actualizar las metodologías de evaluación de riesgo necesarias para la aplicación de la matriz de riesgos a las aseguradoras y la elaboración de guías para su aplicación. b. Coordinar las actividades del Grupo de Control o la instancia que lo reemplace. c. Apoyar a la Dirección de Supervisión Prudencial de Seguros, en las evaluaciones de riesgo que se realicen a las compañías de seguros. d. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General o el Director de Supervisión Prudencial de Seguros o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

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31/07/2023

080. Departamento de Actuariado

a. Investigar, apoyar en el desarrollo de regulaciones y apoyar la supervisión en lo referido a las reservas técnicas y a los riesgos técnicos del seguro y otros temas actuariales, tales como estudios y tablas de mortalidad, desarrollo de modelos de evaluación de riesgos técnicos, entre otros, según consta en la Resolución N° 49-P de 2007. b. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General o el Director de Supervisión Prudencial de Seguros o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

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31/07/2023

31/07/2023

082. División de Supervisión Prudencial de Intermediarios

a. Ejecutar y controlar las actividades relacionadas con la supervisión prudencial de los intermediarios de valores y corredores de bolsas de productos agropecuarios, fiscalizados por la Comisión, de conformidad a la planificación, dirección y coordinación fijada por la Dirección de Supervisión Prudencial de Intermediarios e Infraestructuras al efecto. b. Identificar y evaluar factores de riesgos de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. c. Verificar el cumplimiento de la normativa que rigen a las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, y ejecutar el control de límites. d. Monitorear permanentemente las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. e. Elaborar la propuesta de informe con las conclusiones de la revisión de solvencia de las entidades supervisados en su ámbito de competencia, y someterlo a aprobación del Director de Supervisión Prudencial de Valores. f. Disponer y monitorear la implementación de planes y medidas de mitigación a las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. g. Gestionar la regularización temprana de las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. h. Monitorear la ocurrencia de contingencias o incidentes en el sistema financiero que pudieren afectar a las entidades supervisadas en su ámbito de competencia, pudiendo solicitar antecedentes adicionales a la entidades o entidades correspondientes, monitorear las acciones de recuperación o contención propuestas por aquéllas, así como requerirles planes de mitigación. i. Colaborar y participar, cuando sea requerida, en requerimientos relativos a elaboración de estudios o análisis relacionados con las entidades supervisadas en su ámbito de competencia. j. Participar en la gestión de reclamos, denuncias y consultas atingentes a su ámbito. k. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General de Supervisión Prudencial o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

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31/07/2023

084.Departamento de Control Financiero de Intermediarios

a. Participar en la propuesta de planificación de las actividades de fiscalización remota e in situ de la División. b. Ejecutar las actividades de fiscalización remota conforme a los criterios definidos para la División, específicamente el análisis de la información de carácter financiero, legal, operacional o de otra índole de los fiscalizados, para efectos de identificar posibles incumplimientos normativos y monitorear el nivel de riesgo que presentan en relación a los objetivos de supervisión. c. Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Director General o el Director de Supervisión Prudencial de Valores e Infraestructura Financiera o su jefatura directa le encomiende, en el ámbito de su competencia.

Resolución Exenta N° 4589 del 29 de junio de 2023 que ejecuta acuerdo del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero que (I) aprueba propuesta en relación a la estructura y funciones de unidades del Servicio y (II) modifica delegación de facultad para firmar actos y resoluciones que indica.

29/06/2023

31/07/2023

31/07/2023